1900-1939年现代资本主义的发展和危机

 1900-1939年现代资本主义的发展和危机（《世界现代历史》系列讲座第四讲）

主要讲四个问题

一. 西方现代资本主义的兴起和发展(1900-1929)

二. 1929-1939年资本主义世界经济和政治危机

三. 罗斯福新政和其他各国的反危机对策

四. 教学的重点、研究建议、思考问题

一. 西方现代资本主义的兴起和发展(1900-1929)

19和20世纪之交是世界近代和世界现代历史的交替时期,对于西方资本主义来说,这是由近代资本主义转向现代资本主义时期,即由自由资本主义转向垄断资本主义的历史时期。这一转折开始于19世纪后20年间，完成于20世纪最初20年间。在主要资本主义国家，这是一个由近代工业化向现代化的转折、由农村化向城市化的转变、第二次科技革命有开始转向蓬勃发展的时期、资本组织形式由自由转向垄断的时期，也是经济大发展的时期。

现代资本主义的兴起伴随着帝国主义的扩张和争斗，但是从社会生产力的历史发展的角度看既是历史的必然也是历史的进步。它不是资本主义下降路线的开始，更不是历史的倒退。

在1900-1929年的世纪初30年间,西方发达国家经济的突出表现是: 现代化经济的崛起、垄断组织发展的初步定型、自由放任经济主张占据主流地位。西方发达国家政治的突出表现是:政治动荡和相对稳定的交替、发展民主政治和专治独裁政治兴起的两重趋势并存。

1. 现代化经济的崛起

在本世纪最初的三十年间, 美欧日西方发达国家基本上完成了社会经济生活由农村为主到以城市为主的转变。西方经济现代化的发展水平, 以英、美、德、法在世界工业的比重为例, 1900年分别占18％、31％、16％和7％; 1920年分别占14％、47％、9％和5％; 1930年分别占9％、39％、11％和7％;

在世界贸易的比重分别为: 1900年19％、12％、13％和9％; 1920年15％、14％、8％ 和7％; 1930年14％、12％、10％和7％。

就城市化水平而言, 西欧、北美、日本所占比例, 1920年分别为41％、41％、23％; 1940年分别为47％、46％、39％。

尤其需要指出的是这一时期西方发达国家经济发展不平衡出现新变化。美国取代英国登上了世界经济的第一把交椅,还在1894年美国的国民经济实力已经跃居世界第一,第一次世界大占期间,它的资本输出、商品输出和黄金外汇储备也均占世界首位。

英国经济发展相对缓慢。日本经济实力迅速增强。战败国德国经济在20年代中起迅速恢复和发展。

以美国为龙头1922-1929年间西方发达国家先后处于世纪初以来经济发展的繁荣时代。20年代的美国以汽车制造业、电机和电气用具制造业、房屋建筑业为三大支柱的工业迅猛发展。美国的经济繁荣是美国内战以来经济发展的新顶点。是第一次世界大战的刺激和战后相对稳定的政治经济局面为美国提供了极好的外部条件。

而美国经济繁荣的国内条件则是:

第一,技术革新,机器设备更新;

第二,泰罗制、福特制等经营管理的革新对经济发展的促进;

第三,以分期付款为热点的消费方式革命对商品市场的刺激;

第四,共和党政府的自由放任政策对企业自由发展的推动等。

但是与此同时, 也存在着部分工业不景气, 农业慢性危机, 股票投机成风, 自由放任盛行达到失控程度等严重的潜在危机。

2. 垄断组织发展的初步定型, 并确立了统治地位

它在美国表现为普遍发展了普尔(联营)、托拉斯、控股公司等垄断组织形式,特别是托拉斯和控股公司成为基本的组织形式。在欧洲表现为普遍发展了卡特尔、辛迪加和托拉斯组织。在日本则康采恩组织较为普遍。

整个说来, 托拉斯形式等垄断组织在西方发达国家逐步占据统治地位。在私人垄断发展的同时, 国家垄断组织和国家干预的一度出现。它突出表现在铁路、银行等部门、以及第一次世界大战期间。尽管垄断组织占据了举足轻重的地位, 但自由竞争仍在继续快速发展。企业在自由竞争中的姣姣者逐步发展为各类垄断组织, 而强大的反垄断弊端运动又维护着自由竞争的发展, 以自由竞争为基础,仍是现代资本主义制度的立国之根本和发展之奥秘所在。

3. 自由放任经济主张占据主流地位, 主张强化国家干预的思潮开始涌现

这一时期, 经济学说的主流是阿尔弗雷德·马歇尔的信奉自由放任的庸俗经济学。但是主张强化国家干预的思潮已开始涌现。例如在美国有1901-1909年任总统期间西奥多·罗斯福政府的完善托拉斯政策和1913-1921年任总统期间伍罗德·威尔逊政府的新自由政策, 以及社会上主张工业平等, 社会福利保障, 消除现代工业社会弊端的进步主义运动。

在英国有20年代麦克唐纳工党政府推行的社会福利国家化政策和企业国有化措施的尝试。在意大利有1922年墨索里尼上台后实行的法西斯主义组合国家政策。还有二十年代日本政府的推动经济现代化对策。至于, 由于第一次世界大战的需要, 各主要资本主义国家的政府在战争期间都无一例外地大大加强了国家对经济事务的干预。

4. 政治动荡和相对稳定交替

俄国十月革命和第一次世界大战的直接后果是促发了1918-1923年发达资本主义的革命运动和工农运动高潮, 对处于战败国的德意志帝国和奥匈帝国带来的冲击尤为严重。1918--1919年的德国十一月革命、1919年的匈牙利的苏维埃共和国都一度掀起社会主义革命高潮。随着德意志帝国、俄罗斯帝国和奥、匈哈布斯堡王朝的覆灭, 在欧洲产生了德国、匈牙利、芬兰、捷克斯洛伐克、奥地利、爱沙尼亚、立陶宛、拉脱维亚、南斯拉夫(塞尔维亚——克罗地亚——斯洛文尼亚)等9个共和国。

在意大利工农运动高涨, 在波兰、保加利亚爆发起义, 在美国爆发钢铁工人大罢工, 在日本发生1919年的米骚动。

但是自1924年起西方发达国家基本上进入了相对稳定时期。唯有英国在1926年发生了历史上空前的煤矿工人大罢工。这一期间工人和农民运动处于低潮, 政治上偏于保守。

5. 民主政治的发展和专治独裁兴起的两重趋势并存

在本世纪初的30年间, 以美、英、法为代表的资本主义国家民主政治进一步发展。其中英国工党取代了自由党，她和保守党一起形成新的两党制体制并两度掌权; 美国资产阶级两党制的垄断资本控制的特性更为明显。即使在战败的德国也出现了魏玛共和时期。在日本则出现了政党政治。

但是法西斯主义思潮在意、德、日的20年代日趋泛滥, 特别是在意大利1922年墨索里尼上台, 建立了现代世界史上第一个法西斯专政。这样就展现了民主政治的发展和专治独裁兴起的两重趋势并存的局面。

二. 1929-1939年资本主义世界经济和政治危机

1. 史无前例的经济和政治大危机

1929年10月, 以美国纽约股票市场大危机为标志, 爆发了一场资本主义世界规模的生产过剩危机。它很快向欧洲、加拿大、日本等主要资本主义国家蔓延, 并波及许多殖民地、半殖民地国家和地区, 席卷整个资本主义世界体系。这次危机前后持续4年,使整个资本主义世界损失价值2500亿美元, 比第一次世界大战的物质损失还多800亿, 成为到目前为止资本主义世界最为严重的一次经济危机。

在整个大危机期间, 引起了金融货币、信用和财政的全面危机。危机期间, 股票价格指数下降的幅度美国在51％、德国在32％、日本在45％。国际货币体系和传统金本位制崩溃。资本输出和对外贸易处于停顿。大危机使工业生产大幅度下降, 企业倒闭, 大量工人失业。大危机使失业人数达有史以来创记录水平。美国的失业率高达24.9％、德国26.3％、英国21.3％。大危机蔓延成世界规模的农业危机, 涉及谷物、畜牧、林业等技术作业部门, 造成生产大破坏, 农民破产和农民收入大幅度减少。

在大危机的打击下,资本主义各国的国民收入大幅度下降,人民生活严重恶化。美国减少了54.69％、德国减少了40.4％、法国减少了30％、英国减少了14.61％。

世界经济危机带来了普遍严重的政治危机。整个西方世界出现了社会大动荡, 法西斯主义思潮泛滥和社会主义运动兴起, 大规模的反饥饿运动和工人罢工运动高涨。

法西斯主义思潮的泛滥以德、意、日为最, 1931年“九一八”事变标志日本军国主义者策动第二次世界大战的亚洲战争策源地的形成;1933年1月30日希特勒出任总理, 标志德国走上了建立法西斯专政、发动世界战争的道路; 意大利墨索里尼政府则强化了法西斯极权统治。在美国、法国、英国的法西斯组织和右翼团体也十分活跃。

2.大危机的特点和原因

这次大危机的明显特点是持续时间长、危害程度深、渗透各个领域、涉及全世界、影响深远的经济和政治全面危机。在以往经济危机周期的过程是由危机、萧条、复苏、繁荣相继的, 这次在大危机的底谷结束后并未出现繁荣, 而是持续萧条, 到了1937年又发生了短暂的经济危机。这次危机虽然使整个资本世界深受其苦, 但对各国的影响是不平衡的。美国所受的影响最为严重。

这是由于长达60多年的经济迅速发展和相对稳定时期刺激生产发展因素的逐步消失; 固定资本大规模极盛时期也已结束; 长期以来盲目投资造成的比例失调带来了严重恶果; 严重的信贷危机使20年代盛行的分期付款的办法失灵; 农业的长期性慢性危机加深了工业危机; 企业开工不足, 失业大军的长期存在使国内市场更加缩小; 信用危机加深了工农业危机; 高关税政策使世界市场愈来愈小。特别是胡佛政府在危机蔓延下仍然坚持不合时宜的自由放任政策, 加剧了危机的恶化。

危机对德国的打击也很大。沉重的赔款负担使国内市场相对狭小; 战胜国的控制使德国在国际竞争中处于不利的地位; 国民经济对英、美的依赖, 使德国经济的基础显得十分软弱和不稳定; 德国垄断资本盲目发展生产资料为主的工业生产则更加重了部门经济结构的不平衡发展。

至于, 英国受危机影响相对地较轻, 这是因为在20年代英国并没有出现高度繁荣的局面, 也没有大规模的资本固定更新。

在日本由于很快走上了国民经济军事化和扩大对外侵略的道路, 从而较早的摆脱了经济危机。

法国由于, 危机开始较晚, 1932年中才真正进入危机时期, 到1936年到达低谷。

这次大危机是资本主义社会的周期性生产过剩危机。所以造成30年代大危机尤为严重的加剧原因, 是各国政府的国内政策中的失误和国际协调不力有关; 长期以来资本主义世界的经济迅速发展中忽视了经济结构失调的问题, 政府没有采取相应措施进行调整。

在某种意义上, 这次大危机的恶化是第一次世界大战前后资本主义世界潜在经济问题和自由放任政策恶性发展相结合的产物。各国政府的政策负有主要的责任。当然, 政府的政策不可能阻止危机的爆发, 但是它可以延缓或减轻危机的恶果。

3.30年代大危机的启示

30年代大危机告诉人们, 繁荣与危机往往相关, 居安思危清醒地看到可能存在的潜在危机, 防患于未然是至为重要的。正是20年代的相对繁荣景象, 使一些目光短浅的政治家和经济学家沉浸在歌舞升平的欢乐声中, 盲目乐观、高枕无忧, 不讲忧患意识, 听不得弊端舆论, 从而失去了应变时机。

它告诉人们, 还要随时注意资本制度内部机制和政策的及时调整。同时, 国际经济关系的协调也极为重要。大危机的恶化和各国政府的以邻为壑自保政策密切相关, 这种保护主义政策损人而不利己。

此外经济危机往往具有两重性。在大危机期间, 许多人只认为这是件大环事, 只表明资本主义总危机的深化和资本主义末日的加速来临。然而, 在迫使政府进行的反危机调整内部机制的过程中, 有可能形成新的运行机制, 出现新的良性循环, 逐步由环事变为好事, 成为一种难得的机遇, 和一种推动变革的紧迫的信号。

三. 罗斯福新政和其他各国的反危机对策

1. 罗斯福新政及其历史意义

罗斯福新政一般指1933~1939年期间罗斯福政府所实行的经济和政治改革政策,罗斯福的对外政策并不包括在内。罗斯福新政的主要内容体现在包括1933年3月9日—6月16日被称为“百日新政”等70多个立法和行政命令上, 主要有:

第一,整顿财政金融方面的整顿银行、统制货币,禁止黄金出口(1933.4.22)、废除金本位(1933.4.22)、美元贬值(1934.1.31)、几次改革税制(1933-1939)、颁布公平竞争法令(1936.6.20) 等。

第二,调整工业生产方面的全国工业复兴法(1933.6.16)、全国劳资关系法(1935.7.5)、公平劳动标准法(1938.6.25)、及其它多项管制工业立法(1933-1935)。

第三，节制农业发展方面的两次农业调整法(1933.5.12;1938.2.16)、多项土壤保护法令(1935.4.27;1936.2.29)、和其它农业调整和扶持措施(1933-1937)。

第四，实行社会救济和社会保障方面的民间护林保土队救济法(1933.3.31)、几个联邦紧急救济法令(1933-1935)、特别是建立社会保障机制的1935年8月14日通过了社会保险法、几项保障住宅的法令(1933-1937)、建立保障雇员权益的一些机构,建立民间救济工作管理机构1933-1934),规定铁路职工福利保障(1934-1935), 规定退伍军人福利保障(1936.1.24) 、颁布食品药物和化妆品法(1938.6.24)。

第五，举办公共工程方面最重要的是1933年5月18日颁布的田纳西河流域管理法、建立其它公共工程管理机构1935) 、实施其它水利工程(1936,1939)。

第六，在改革司法制度和行政管理制度方面的是提出增加最高法院法官成员建议(1937.2.25),意在组成有利于新政立法的法官队伍。(被国会否决)、建立临时国民经济委员会(1938.6.16),颁布政府机构改组法(1939.4.3)等。

一般说来，1933－1935年为新政的第一时期,以复兴和救济为主要目的;1935-1939年为新政的第二时期,以改革为重点。由于新政的主要内容为复兴(Recover)、救济(Relief)、改革(Reform),均为三个词英文字母R开头,有人称新政为“三R 计划”。

对于新政的评价众说纷纭，在美国的不同时期、在我国的不同阶段、各类不同的人物出于不同的衡量标准，对于新政的评介大相径庭。如果我们按照生产力标准和实践第一标准的评介新政，则：

第一，新政是顺应历史潮流的产物，在当时美国只有四种选择，维持胡佛自愿合作政策现状，这是死路一条；实行法西斯，这不符合美国国情，也为广大人民所反对；走无产阶级革命道路，这在当时主观条件根本不具备；进行维护民主制度下的改革，这是挽救资本主义的唯一正确选择。

第二，是历史上进步主义传统的继续和发展, 新政的改良措施具有进步意义，它缓和了经济危机严重恶果和由此激化了的阶级矛盾，部分地改善了人民的生活困境，使国民经济免于种彻底崩溃，恢复了社会生产力；它还避免了美国走上法西斯道路，为美国参加反法西斯阵营，称为民主国家兵工厂奠定基础。

第三，是国家垄断资本主义的成功尝试，为战后西方发达国家强化国家干预措施提供了借鉴。

第四，新政为战后美国政府特别是民主党政府的调整和改革措施提供了一种模式。

第五，新政的实践和凯恩斯主义经济思想不谋而合，反映了面对危机形势，强化国家对经济事务的干预为大趋势。

第六，新政代表整个资产阶级的利益并着重体现了垄断资产阶级民主派的利益,但也在一定程度上反映了人民群众的要求。

2. 其他西方发达国家的反危机对策

在欧洲和日本政府的反危机措施, 可以分为三类情况, 英、法国家, 北欧国家和德、意、日法西斯国家。

英国政府的反危机措施包括: 放弃金本位, 组织英镑集团; 实行保护关税的帝国特惠制协定政策; 通过威斯敏斯特法案, 调整英联邦内部关系等。

法国政府反危机措施以1936年6月4日至1937年6月的布鲁姆为首的人民阵线政府政策影响最大，包括调整劳资关系;改组法兰西银行; 成立国家小麦局, 控制农产品销售, 并规定农场抵押偿付办法; 扶植企业发展, 举公共工程; 改革税收制度等。

为应付大危机, 北欧国家普遍出现了社会民主党、工党掌权或参与掌权的政府, 实行被称为中间道路的福利国家政策。与其它国家相比,其主要措施包括:实行保障就业政策, 调整和扩大社会保险;发展多种合作事业。

德、日、意法西斯国家的反危机措施, 有着与美、英、法、北欧国家的明显特点。德国实行军事化的经济干预和调节, 建立一整套的军事化的经济调节机构;实行强制卡特尔化, 迫使生产和资本高度集中; 对工人和居民实行法西斯管理;组织适应战备需要的各种工程。

意大利强化和完善组合国家制度;加强国家对经济事务的直接干预;发展军事工业, 推行国民经济军事化。

日本全力发展军事工业, 使国民经济军事化; 通过一系列经济立法, 推行卡特尔化和托拉斯化, 管制各个经济部门。

3. 西方发达国家反危机措施的异同

比较西方国家反危机措施, 在背景方面它们的共同点是:

第一,面临严重的经济危机相同;

第二,面临的政治危机相仿;

第三,面临自由放任理论危机相似。

它们的不同点在于:

第一,经济危机的严重程度和谷底时间不同;

第二,政治危机的深度和广度不同。

在反危机措施和方法方面; 共同点是

第一,都各国加强了国家的干预政策;

第二,各国都力图转嫁危机到国外;

第三,各国都采取了实用主义手法。

他们的不同点是:

第一,干预的方法和重点不同。以解决失业问题为例, 美国、瑞典通过举办公共工程和社会保险; 德国和日本则通过大规模的公共工程和扩军备战。

第二,干预的程度不同:在各类国家中, 美国为全面强化型, 德、日、意也是强化干预型, 法国为一度强化干预型。 美国的干预是试验性的, 重在获得经济效果,德、日则是强制性的, 重在取得政治效果; 干预的道路不同: 美、英、法 、北欧国家的干预, 是在维护自由资本制度的前提下的国家干预, 这是一种正常的干预道路; 而德、日、意国家的干预, 已经偏离了自由资本制度的轨道, 走上了法西斯统治经济的轨道, 这是一种不正常的发展道路。

在反危机的经济理论和指导思想方面, 他们的共同点是:

第一,都为了维护垄断资本统治。

第二,都是为了渡过经济危机。

第三，都最终摆脱传统经济思想模式;干预经济的指导思想和凯恩斯主义的经济学说相吻合。

他们的不同点在于:

第一， 维护自由资本主义制度和维护法西斯主义制度之别。

第二，代表利益集团的重点有别, 前者主要代表垄断资本集团中的民主派, 后者则主要代表垄断资本集团中的极右翼。

在反危机后果方面,

就国家来说, 对美国和德国的影响最大, 对英国的影响相对较小;

就政治和社会影响来说, 新政的影响甚于其它任何国家的改革和调整, 为战后开了非法西斯式的强化国家干预经济的国家垄断资本主义发展的先河。德国和日本的影响, 则表明大危机和世界大战相连。

需要说明, 第二次世界大战对西方国家垄断资本主义确立的也产生重大的影响。在第二次世界大战期间, 西方各国进一步强化了国家干预模式, 巩固了国家垄断资本的发展, 它表明不论在大危机时期还是世界战争期间, 单靠自由放任的经济政策是不够的, 都需要加强国家干预。在国家垄断资本主义确立时期, 它的明显特征是, 始终伴随着自由竞争和国家干预、危机和反危机、民主政治和专政独裁、战争与和平的严重争斗。可以说, 在整个现代西方经济史上是最为动荡的时期。

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四. 教学的重点、研究建议、思考问题

(1) 教学重点

1. 1929-1933年西方世界经济政治大危机的和原因

2. 罗斯福新政的主要内容和历史意义

3. 世界各国反危机措施的异同

(2) 研究建议

1. 重视经济发展和经济危机间关系的深入考察

2. 重视对经济危机和经济改革调整间关系的研究

3. 重视经济危机世界性影响及其防范的研究

4. 重视各国反危机措施的比较研究

(3) 思考问题

1. 从20年代经济繁荣到30年代经济大危机,给人们那些启迪

2. 从30年代大危机到新政改革举措,给人们哪些启示

3. 罗斯福新政在20世纪史上的历史地位